1.

Regulamentul BCE/2001/13 din 22 noiembrie 2001 privind bilanțul consolidat al sectorului instituții financiare monetare (1) solicită IFM să furnizeze detalieri trimestriale ale posturilor cheie din bilanțul agregat, în conformitate cu definițiile din partea I secțiunea IV și detaliile din tabelul 3 (Distribuție pe țări) și tabelul 4 (Distribuție pe monede) din partea 2 a Anexei I la regulamentul în cauză. În ambele tabele, celulele corespunzătoare pozițiilor țărilor care aderă la Uniunea Europeană la 1 mai 2004 sunt marcate cu simbolul «#». IFM raportează datele referitoare la aceste celule. BCN pot decide, totuși, să nu solicite raportarea acestor date, dacă cifrele colectate la un nivel superior de agregare indică faptul că ele sunt nesemnificative.

2.

Dacă decid să nu solicite raportarea datelor nesemnificative, BCN evaluează, la intervale regulate (cel puțin o dată pe an), dacă datele corespunzătoare celulelor marcate cu simbolul «#» sunt sau nu semnificative. BCN informează BCE și IFM asupra oricăror modificări ale cerințelor de raportare referitoare la celulele în cauză.

3.

În cazul în care datele corespunzătoare celulelor marcate cu simbolul «#» sunt nesemnificative și nu se solicită raportarea (integrală) a acestora, BCN estimează datele pe baza informațiilor existente, în conformitate cu metodele prezentate mai jos.

4.

La estimarea datelor pe baza informațiilor existente, BCN raportează aceste date către BCE sub formă de posturi pro memoria. Pot fi folosite următoarele metode de estimare (pot fi discutate cu BCE și alte metode, pentru fiecare caz în parte):

5.

Datele raportate sub formă de posturi pro memoria conform prezentei anexe pot fi raportate către BCE cu o întârziere de încă o lună de la sfârșitul celei de-a 28-a zile lucrătoare de după încheierea trimestrului la care se referă.”

1.

Prezentele orientari furnizează informații privind elaborarea, validarea și distribuirea listei instituțiilor financiare monetare (IFM). Lista IFM reunește instituțiile care reflectă sectoarele naționale ale IFM din statele membre ale Uniunii Europene (UE).

2.

Actualizările ad hoc sunt obligatorii și se produc atunci când intervin schimbări în sectorul IFM, cum ar fi intrarea unei noi instituții în sectorul IFM (instituție nou-venită) sau ieșirea din sectorul IFM a unei IFM existente (instituție care iese).

3.

Actualizările ad hoc sunt, de asemenea, obligatorii atunci când se modifică atributele instituțiilor financiare monetare existente.

4.

O instituție poate intra în sectorul IFM pentru unul dintre următoarele patru motive:

5.

O instituție poate ieși din sectorul IFM pentru unul dintre următoarele cinci motive:

6.

Transmiterea actualizărilor ad hoc privind sectorul IFM este obligatorie, atât pentru a asigura compatibilitatea deplină cu contrapartidele eligibile pentru operațiunile de politică monetară (denumiți în continuare «CEPM»), cât și pentru publicarea lunară a listei IFM pe pagina de Internet a Băncii Centrale Europene (BCE).

7.

Atunci când se raportează o nouă instituție sau modificarea calitatii de IFM a unei instituții, trebuie completate toate variabilele obligatorii.

8.

Când se raportează ieșirea unei instituții din sectorul IFM (care nu participă la o fuziune), trebuie raportate cel puțin următoarele informații: tipul cererii (de exemplu, ștergere) și codul de identificare al IFM (respectiv, variabila «mfi_id»).

9.

Băncile centrale naționale (BCN) nu ar trebui să realoce IFM noi coduri de identificare ale IFM care au fost șterse.

10.

Dacă acest lucru este inevitabil, se transmite Băncii Centrale Europene o cerere de tip «mfi_req_realloc». Realocarea unui cod de identificare al unei IFM este tratată de către BCE la fel ca alocarea unui cod pentru o IFM nouă, deosebirea constând în faptul că sistemul nu verifică arhivele IFM pentru a căuta IFM corespondente. Trebuie menționat faptul că în cazul în care codul de identificare IFM în curs de realocare există deja în lista IFM existente, cererea va fi respinsă.

11.

În cazul în care codul de identificare al unei IFM existente trebuie înlocuit cu cel al unei IFM șterse, se transmite Băncii Centrale Europene o cerere de tip «mfi_req_mod_id_realloc». Acest lucru permite modificarea unui cod de identificare IFM și realocarea unui cod de identificare IFM, printr-o singură operație. Ori de câte ori un cod de identificare IFM este modificat astfel, sunt verificate toate IFM pentru a se vedea dacă vechiul cod de identificare al IFM a fost raportat pentru sediul central al unei IFM existente (de exemplu, pentru o sucursală din străinătate); dacă a fost raportat, codul de identificare IFM al sediului central este actualizat automat. În cazul în care codul de identificare IFM a fost deja folosit, iar cererea nu este de tip mfi_req_mod_id_realloc (sau noul cod de identificare IFM face parte din lista curentă), cererea va fi respinsă.

15.

Transmiterea către BCE a actualizărilor ad hoc trebuie să se facă de îndată ce au loc modificările în sectorul IFM.

16.

Actualizările ad hoc se transmit în format XML, prin sistemul de schimb de date N13.

17.

Dacă sistemul de schimb de date N13 nu funcționează, actualizările se transmit în format XML, folosind contul Cebamail N13.

18.

Pentru detalii complete privind sistemul de schimb de date N13 pentru transmiterea actualizărilor IFM, consultați «Specificațiile privind schimbul pentru sistemul de schimb de date N13, etapa II» (a se vedea secțiunea «Referință» de mai jos).

19.

Când se folosesc proceduri de introducere manuală a datelor, BCN trebuie să instituie un set corespunzător de controale, pentru a limita erorile de operare și pentru a asigura acuratețea și compatibilitatea actualizărilor IFM raportate cu ajutorul sistemului de schimb de date N13.

(i)

Toate variabilele obligatorii au fost completate.

(ii)

Valorile variabilei «object_request» reprezintă unul dintre cele șapte tipuri predefinite:

(iii)

La raportarea actualizărilor către BCE se poate folosi setul de caractere naționale. La primirea informațiilor de la BCE prin sistemul de schimb de date N13, este necesar «Unicode» pentru a afișa corect toate seturile de caractere speciale.

(iv)

La raportarea actualizărilor, Grecia trebuie să folosească alfabetul latin.

(v)

Variabila «mfi_id» cuprinde două părți separate, o variabilă «host» și o variabilă «id». Valorile combinate ale celor două părți trebuie să garanteze că mfi_id este unic pentru IFM respectivă. «Mfi_id» este cheia primară pentru setul de date privind IFM.

(vi)

Valoarea variabilei «host» pentru o IFM poate fi doar codul de țară ISO UE, format din două caractere.

(vii)

Se recomandă ca un cod de identificare utilizat anterior să nu fie alocat unei noi IFM. (Pentru situații excepționale, consultați secțiunea «Realocarea codurilor de identificare pentru IFM» de mai sus).

(viii)

Pentru a asigura consecvența, folosiți codurile de identificare publicate lunar în lista IFM de pe pagina de Internet a BCE.

(ix)

La raportarea unei modificări a codului id, se emite o cerere de tip «mfi_req_mod_id».

(x)

La raportarea înlocuirii unui cod de identificare cu un cod de identificare șters anterior, se emite o cerere specifică «mfi_req_mod_id_realloc» (consultați secțiunea «Realocarea codurilor de identificare pentru IFM» de mai sus).

(xi)

Dacă variabila «mfi_id» este incompletă, incorectă sau lipsește, întreaga cerere va fi respinsă.

(xvi)

Se va completa cel puțin una dintre variabilele privind adresa «postal_address», «postal_box», «postal_code». A patra variabilă a adresei, «city», este obligatorie.

(xvii)

Completați variabila «postal_address» cu numele și numărul străzii unde se află instituția.

(xviii)

Pentru «postal_box», folosiți convențiile naționale de numerotare. Nu plasați referințe de tip text în fața caracterelor din câmpul «postal_box», care sunt alfanumerice.

(xix)

Pentru «postal_code», specificați codul poștal adecvat. Folosiți convențiile poștale naționale. Caracterele din câmpul «postal_code» pot fi alfanumerice.

(xx)

Dacă variabilele din setul «address» sunt incomplete, incorecte sau lipsesc, întreaga cerere va fi respinsă.

(xxi)

Pentru variabila «city», indicați localitatea.

(xxii)

Dacă variabila «city» este incompletă, incorectă sau lipsește, întreaga cerere va fi respinsă.

(xxiii)

Pentru variabila «category», indicați tipul de IFM selectând una dintre cele patru valori predefinite:«central bank», «credit institution», «money market fund», sau «other institution». Folosiți minuscule, cu excepția primului caracter, care trebuie scris cu majusculă.

(xxiv)

Dacă variabila «category» este incompletă, incorectă sau lipsește, întreaga cerere va fi respinsă.

(xxv)

Pentru variabila «report», indicați dacă IFM are obligația de raportare integrală («true») sau este scutită de această obligație («false»). Este acceptată numai una dintre aceste două valori predefinite.

(xxvi)

Dacă variabila «report» este incompletă, incorectă sau lipsește, întreaga cerere va fi respinsă.

(xxvii)

Pentru variabila «order_r», indicați ordonarea dorită a listei IFM, dacă nu se aplică ordinea alfabetică din limba engleză. Asociați o valoare numerică fiecărui IFM, în ordine crescătoare.

(xxviii)

Variabila «order_r» nu este obligatorie. Chiar dacă este incompletă sau lipsește (iar celelalte verificări de validare au fost îndeplinite cu succes), cererea este introdusă în setul de date privind IFM.

—

Dacă variabila «head_of_branch» are valoarea «eu_mfi_head», dar codul de identificare al sediului central nu corespunde celui din setul de date privind IFM al BCE, cererea va fi totuși preluată. Totuși, denumirea sediului central nu va figura în setul de date privind IFM al BCE.

—

Dacă se emite o cerere de modificare a codului de identificare pentru o IFM, este posibil ca informațiile privind sediul central pentru sucursalele străine rezidente în alte state membre ale respectivei IFM să devină incompatibile.

(xxxvii)

Variabila «mfi_req_merger» este obligatorie pentru raportarea fuziunilor interne sau transfrontaliere.

(xxxviii)

Variabila «submerger» este obligatorie. Fiecare grup (de exemplu, două sau mai multe instituții) care au aceeași dată de intrare în vigoare a fuziunii trebuie raportat sub o etichetă «submerger» distinctă.

(xxxix)

Dacă se specifică variabila «submerger», trebuie completată și variabila «date». Completarea variabilei «date» este obligatorie.

(xl)

Cel puțin una dintre instituțiile implicate în fuziune trebuie să fie IFM (nu este posibilă raportarea de fuziuni numai între instituții altele decât IFM).

(xli)

Dacă în urma unei fuziuni nu intervine nici o modificare a atributelor unei IFM, acest lucru trebuie raportat ca o modificare (mfi_req_mod). Scopul acestei raportări este de a garanta raportarea IFM implicate în fuziune.

(xlii)

Variabila «involved_mfi» este obligatorie doar pentru raportarea fuziunilor transfrontaliere («involved_mfi» va conține informații privind instituțiile rezidente într-un alt stat membru).

(xliii)

Dacă o instituție este descrisă ca «involved_mfi», trebuie completată variabila «mfi_ref».

(xliv)

Variabila «mfi_ref» cuprinde două părți:«mfi_id» (care cuprinde câmpurile «host» și «id» pentru instituție) și «name».

(xlv)

Informațiile privind fuziunile transfrontaliere vor fi incluse în setul de date privind IFM al BCE, cu excepția cazului în care toate statele membre implicate emit cereri complete de fuziune, iar acestea sunt validate.

(xlvi)

Dacă o instituție este descrisă ca «involved_non_mfi», trebuie completate câmpurile «non_mfi_id» și «name».

(xlvii)

«Non_mfi_id» aparținând unei «involved_non_mfi» cuprinde două părți:«host» și «id» și are lungimea de cinci caractere. «Host» este un cod ISO de țară format din două caractere. «Id» are trei caractere și se referă la clasificarea sectorială conform SEC 95.

(xlviii)

Dacă este încălcată una dintre verificările de validare anterioare (xx-xxx), întreaga cerere va fi respinsă.

21.

Dacă se impune o validare încrucișată a seturilor de date privind IFM și CEPM, atașați un marcaj de verificare încrucișată fișierului transmis prin sistemul de schimb de date N13.

22.

Verificarea încrucișată se efectuează asupra tuturor informațiilor privind IFM și CEPM, raportate de BCN emitentă (inclusiv informațiile privind IFM și CEPM existente în seturile de date) și doar asupra informațiilor cuprinse în fișierul marcat. Rezultatele sunt transmise imediat băncii emitente sub formă de confirmare. Marcajul de verificare încrucișată trebuie utilizat astfel:

23.

O validare încrucișată IFM-CEPM conduce doar la emiterea unui avertisment. Astfel, chiar dacă validarea încrucișată eșuează, cererea este introdusă în setul de date privind IFM al BCE.

24.

Discrepanțele dintre IFM și CEPM sunt verificate de sectoarele de afaceri IFM și PEPM, cu cinci zile înaintea datei publicării datelor de sfârșit de lună, precum și la data publicării acestor date. Un mesaj electronic le reamintește BCN să soluționeze rapid discrepanțele. Dacă discrepanțele nu pot fi rezolvate înaintea publicării, BCN li se solicită să furnizeze o explicație. Înregistrările care prezintă incompatibilități între IFM și CEPM nu sunt publicate pe pagina de Internet a BCE la sfârșitul fiecărei luni.

25.

La primirea unui fișier conținând actualizări privind IFM, expeditorului i se trimite imediat o confirmare. Aceasta poate fi de două tipuri:

26.

La primirea unei confirmări de eroare, trebuie să se acționeze imediat pentru a transmite informațiile corectate. Dacă informațiile corecte depind de actualizările trimise în ultima lună de alte state membre (care nu sunt disponibile pe pagina de Internet a BCE), contactați BCE prin intermediul contului Cebamail N13, dând detalii specifice privind informațiile de care aveți nevoie.

(i)

Fiecărei BCN i se trimite un singur fișier Excel, cuprinzând patru foi de lucru (rapoartele 1-4) și un șablon necompletat. Acestea sunt trimise prin Cebamail de către BCE și datate cât mai aproape de sfârșitul ultimei zile lucrătoare a lunii octombrie (eticheta de timp T).

(ii)

«T» se referă la zilele lucrătoare.

(iii)

Rapoartele și verificările care trebuie întocmite, respectiv efectuate, sunt prezentate în continuare.

—

Fiecare instituție specificată corect în raport trebuie bifată în coloana «Comentarii».

—

Dacă există diferențe între cele două liste, acestea trebuie specificate în mod corespunzător în coloana «Comentarii». Trebuie să indicați exact în ce constă diferența, de exemplu este necesară o modificare (ce atribut se modifică și care ar trebui să fie valoarea sa) sau o înregistrare trebuie să fie ștearsă (indicați de ce) etc. De asemenea, specificați dacă veți trimite/ați trimis deja o corectură la această înregistrare folosind sistemul de schimb de date N13 și menționați nr. IREF în coloana «IREF».

—

Dacă lipsește o înregistrare, atunci trebuie adăugate în Raportul 1 toate detaliile înregistrării (de exemplu, sub forma unei înregistrări suplimentare). Specificați în coloana «Comentarii» că este vorba de o «înregistrare nouă» (specificați de ce). De asemenea, specificați dacă veți trimite/ați trimis deja o corectură la această înregistrare folosind sistemul de schimb de date N13 și menționați nr. IREF în coloana «IREF».

—

Fiecare instituție pentru care informațiile din raport sunt corecte trebuie bifată în coloana «Comentarii».

—

Dacă există modificări, acestea trebuie specificate în mod corespunzător în coloana «Comentarii». Trebuie să indicați exact în ce constă diferența, de exemplu este necesară o modificare (ce atribut se modifică și care ar trebui să fie valoarea sa) sau o înregistrare trebuie să fie ștearsă (indicați de ce) etc. De asemenea, specificați dacă veți trimite/ați trimis deja o corectură la această înregistrare folosind sistemul de schimb de date N13 și menționați nr. IREF în coloana «IREF».

—

Dacă lipsește o sucursală străină, trebuie adăugate în Raportul 2 toate detaliile înregistrării (de exemplu, sub forma unei înregistrări suplimentare). Specificați în coloana «Comentarii» că este vorba de o «înregistrare nouă» (specificați de ce). De asemenea, specificați dacă veți trimite/ați trimis deja o corectură la această înregistrare folosind sistemul de schimb de date N13 și menționați nr. IREF în coloana «IREF».

—

Fiecare instituție pentru care informațiile din raport sunt corecte trebuie bifată în coloana «Comentarii».

—

Dacă există modificări, acestea trebuie specificate în mod corespunzător în coloana «Comentarii». Trebuie să indicați exact în ce constă diferența, de exemplu este necesară o modificare (ce atribut se modifică și care ar trebui să fie valoarea sa) sau o înregistrare trebuie să fie ștearsă (indicați de ce) etc.

—

Dacă lipsește o sucursală străină, trebuie adăugate în Raportul 3 toate detaliile înregistrării (de exemplu, sub forma unei înregistrări suplimentare). Specificați în coloana «Comentarii» că este vorba de o «înregistrare nouă» (specificați de ce).

(iv)

BCN au la dispoziție nouă zile lucrătoare (T + 9) pentru verificarea rapoartelor și confirmarea corectitudinii datelor. Rapoartele complete sunt trimise înapoi Băncii Centrale Europene folosind contul Cebamail N13, însoțite de indicații privind corectitudinea sau incorectitudinea datelor (după cum s-a specificat mai sus).

(v)

În paralel, dacă datele sunt incorecte, BCN trebuie să facă corecturile necesare și să transmită BCE actualizările prin sistemul de schimb de date N13 în acest interval de nouă zile lucrătoare (T + 9). În rapoartele retransmise Băncii Centrale Europene, numărul IREF al datelor corectate trebuie specificat în toate cazurile. Notă: BCN pot continua să trimită actualizări ad-hoc, care nu sunt asociate cu exercițiul anual de control al calității, ca de obicei, folosind sistemul de schimb de date N13.

(vi)

La primirea datelor corectate, se emite automat către BCN o confirmare de primire sau o confirmare de eroare, prin sistemul de schimb de date N13 (în intervalul T + 9). Dacă primește o confirmare de eroare, fiecare BCN trebuie să furnizeze imediat informațiile corectate.

(vii)

Timp de două zile lucrătoare (T + 11), BCE va verifica toate rapoartele și corecturile primite. După cum s-a specificat anterior, BCN trebuie să indice în raportul retransmis numărul IREF, în cazul în care trimit corecturi.

(viii)

Pentru orice alte probleme nerezolvate, BCN vor fi contactate prin Cebamail (T + 12).

(ix)

BCN au la dispoziție alte două zile lucrătoare pentru a trimite corecturi sau explicații suplimentare în cazul unor date contradictorii (T + 14).

(x)

BCE va trimite BCN un raport final privind status quo-ul sectorului IFM prin Cebamail (T + 15). Este prezentat și un rezumat al rezultatelor exercițiului anual de control al calității.

(xi)

Toate datele contradictorii nesoluționate vor fi considerate «nerezolvate» și discutate în cadrul viitoarei reuniuni a Grupului de lucru pentru statistici monetare și bancare.

(xii)

Tabelul de mai jos prevede o sinteză a datelor, atribuțiilor, a mijloacelor de transmitere și a organizațiilor responsabile cu efectuarea controlului anual al calității privind lista IFM.

(xiii)

Procedurile pentru cazuri de urgență se aplică în următoarele cazuri:

(xiv)

Dacă una dintre BCN este închisă la una dintre datele la care trebuie efectuate procedurile enumerate mai sus, BCN respectivă se asigură că procedurile sunt inițiate și finalizate în conformitate cu calendarul menționat anterior, înainte de data sau datele închiderii.

30.

Actualizările IFM vor fi diseminate în fiecare zi lucrătoare. La ora 17.00 (ora BCE) în fiecare zi lucrătoare se realizează un instantaneu al tuturor modificărilor aduse listei curente a IFM, care va fi diseminat tuturor BCN. Informațiile diseminate vor conține detaliile complete privind fiecare din următoarele modificări raportate de BCN:

31.

În ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice, la ora 17.00 (ora BCE), se realizează un instantaneu al setului de date privind IFM. Înregistrările care conțin discrepanțe între bazele de date IFM și CEPM nu sunt incluse în instantaneu.

32.

Lista IFM este pusă la dispoziția publicului la o zi după realizarea instantaneului. Dacă instantaneul se realizează la ora 17 (ora BCE) într-o zi de vineri, informațiile actualizate devin disponibile sâmbăta la ora 12 (ora BCE).

33.

În momentul în care este publicată pe pagina de Internet a BCE, lista IFM este trimisă și BCN prin sistemul de schimb de date N13.

34.

O dată pe an, BCE va publica o versiune tipărită a listei IFM, data de referință fiind sfârșitul lunii decembrie a anului precedent. Această publicație va fi la dispoziția publicului larg, înainte de sfârșitul primului trimestru al anului următor. BCE va distribui BCN, prin poștă, un exemplar tipărit original, însoțit de numărul de pagini de titlu necesare. În paralel, o versiune a publicației în format .pdf va fi trimisă BCN folosind sistemul Cebamail. Versiunea în format .pdf va fi, de asemenea, publicată pe pagina de Internet a BCE.

35.

«Specificațiile privind schimbul pentru sistemul de schimb de date N13, etapa II». Acest document tratează schimbul de fișiere dintre BCN și BCE. El tratează protocolul de schimb, infrastructura pentru schimb și formatele fișierelor schimbate, care formează interfața dintre sistemele interne ale BCE și, respectiv, ale BCN. Documentul conține două părți principale, partea «funcțională» și partea «tehnică». Fiecare dintre ele este descrisă mai jos:

36.

Lista codurilor de țară ISO, formate din două caractere.”