Ovaj je dokument isječak s web-mjesta EUR-Lex
Dokument 32013R1073R(01)
Corrigendum to Regulation (EU) No 1073/2013 of the European Central Bank of 18 October 2013 concerning statistics on the assets and liabilities of investment funds (ECB/2013/38) ( OJ L 297, 7.11.2013 )
Ispravak Uredbe (EU) br. 1073/2013 Europske središnje banke od 18. listopada 2013. o statistici imovine i obveza investicijskih fondova (ESB/2013/38) ( SL L 297, 7.11.2013. )
Ispravak Uredbe (EU) br. 1073/2013 Europske središnje banke od 18. listopada 2013. o statistici imovine i obveza investicijskih fondova (ESB/2013/38) ( SL L 297, 7.11.2013. )
SL L 319, 29.11.2013., str. 39–43
(BG, ES, CS, DA, DE, ET, EL, EN, FR, IT, LV, LT, HU, MT, NL, PL, PT, RO, SK, SL, FI, SV)
SL L 319, 29.11.2013., str. 25–29
(HR)
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2013/1073/corrigendum/2013-11-29/oj
|
29.11.2013 |
HR |
Službeni list Europske unije |
L 319/25 |
Ispravak Uredbe (EU) br. 1073/2013 Europske središnje banke od 18. listopada 2013. o statistici imovine i obveza investicijskih fondova (ESB/2013/38)
( Službeni list Europske unije L 297 od 7. studenoga 2013. )
Na stranici 80., u Prilogu I., dijelu 3. – Izvještajne tablice, tablica 1. „Stanja – Podaci koje treba dostavljati tromjesečno” zamjenjuje se kako slijedi:
Tablica 1.
Stanja
Podaci koje treba dostavljati tromjesečno
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Monetarne financijske institucije (MFI) |
Nemonetarne financijske institucije - ukupno |
|
Monetarne financijske institucije (MFI) |
Nemonetarne financijske institucije - ukupno |
|
od toga: države članice izvan europodručja |
od toga: SAD |
od toga: Japan |
||||||||||||||||||||||||
|
|
Opća država (S.13) |
Ostali rezidenti |
|
Opća država (S.13) |
Ostali rezidenti |
||||||||||||||||||||||||||||
|
Ukupno |
Investicijski fondovi osim novčanih fondova |
Drugi financijski posrednici + pomoćne financijske institucije + vlastite financijske institucije i zajmodavci (S.125+S.126+S.127) |
Osiguravajuća društva + mirovinski fondovi (S.128+S.129) |
Nefinancijska društva (S.11) |
Kućanstva + neprofitne institucije koje služe kućanstvima (S.14+S.15) |
Ukupno |
Investicijski fondovi osim novčanih fondova |
Drugi financijski posrednici + pomoćne financijske institucije + vlastite financijske institucije i zajmodavci (S.125+S.126+S.127) |
Osiguravajuća društva + mirovinski fondovi (S.128+S.129) |
Nefinancijska društva (S.11) |
Kućanstva + neprofitne institucije koje služe kućanstvima (S.14+S.15) |
||||||||||||||||||||||
|
IMOVINA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 1 i do 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 1 i do 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 1 i do 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
od toga uvrštene dionice |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
od toga dionice/udjeli investicijskih fondova |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
OBVEZE |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
Investicijski fondovi dostavljaju: i. crna polja; ii. podatke koji se traže u tablici 2. za one vrijednosne papire o kojima se podaci prikupljaju na pojedinačnoj osnovi; i iii. siva polja za one vrijednosne papire o kojima se podaci ne prikupljaju na pojedinačnoj osnovi |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Na stranicama 82. i 83., u Prilogu I., dijelu 3. – Izvještajne tablice, tablica 3. „Vrijednosna usklađivanja ili transakcije – Podaci koje treba dostavljati tromjesečno” i tablica 4. „Podaci koje treba dostavljati mjesečno” zamjenjuju se kako slijedi:
Tablica 3.
Vrijednosna usklađivanja ili transakcije
Podaci koje treba dostavljati tromjesečno
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Monetarne financijske institucije (MFI) |
Nemonetarne financijske institucije - ukupno |
|
Monetarne financijske institucije (MFI) |
Nemonetarne financijske institucije - ukupno |
|
od toga države članice izvan europodručja |
od toga SAD |
od toga Japan |
||||||||||||||||||||||||
|
|
Opća država (S.13) |
Ostali rezidenti |
|
Opća država (S.13) |
Ostali rezidenti |
||||||||||||||||||||||||||||
|
Ukupno |
Investicijski fondovi osim novčanih fondova |
Drugi financijski posrednici + pomoćne financijske institucije + vlastite financijske institucije i zajmodavci (S.125+S.126+S.127) |
Osiguravajuća društva + mirovinski fondovi (S.128+S.129) |
Nefinancijska društva (S.11) |
Kućanstva + neprofitne institucije koje služe kućanstvima (S.14+S.15) |
Ukupno |
Investicijski fondovi osim novčanih fondova |
Drugi financijski posrednici + pomoćne financijske institucije + vlastite financijske institucije i zajmodavci (S.125+S.126+S.127) |
Osiguravajuća društva + mirovinski fondovi (S.128+S.129) |
Nefinancijska društva (S.11) |
Kućanstva + neprofitne institucije koje služe kućanstvima (S.14+S.15) |
||||||||||||||||||||||
|
IMOVINA |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 1 i do 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 1 i do 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 2 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 godine |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
dulje od 1 i do 2 godine |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
dulje od 2 godine |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
|
MINIMUM |
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
MINIMUM |
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
od toga uvrštene dionice |
|
MINIMUM |
|
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
MINIMUM |
|
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
od toga dionice/udjeli investicijskih fondova |
|
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
MINIMUM |
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM (3) |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM (3) |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
OBVEZE |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
do 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
dulje od 1 godine |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
MINIMUM (3) |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
Investicijski fondovi dostavljaju: i. crno označena polja koja su označena s „MINIMUM”; ii. sivo označena polja koja su označena s „MINIMUM” za one vrijednosne papire podaci o kojima se ne prikupljaju na pojedinačnoj osnovi; i iii. podatke koji se traže u tablici 2. za one vrijednosne papire o kojima se podaci prikupljaju na pojedinačnoj osnovi, u slučaju da odgovarajući NSB izravno prikuplja podatke o transakcijama na temelju podataka o pojedinačnim vrijednosnim papirima. Nacionalne središnje banke mogu proširiti ove zahtjeve na: i. crno označena polja koja ne sadržavaju riječ „MINIMUM”; i ii. na sivo označena polja koja ne sadržavaju riječ „MINIMUM” za one vrijednosne papire podaci o kojima se ne prikupljaju na pojedinačnoj osnovi. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Tablica 4.
Podaci koje treba dostavljati mjesečno
|
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
|
|
Monetarne financijske institucije (MFI) |
Nemonetarne financijske institucije - ukupno |
|
Monetarne financijske institucije (MFI) |
Nemonetarne financijske institucije - ukupno |
|||||||||||||||||||||||||
|
|
Opća država (S.13) |
Ostali rezidenti |
|
Opća država (S.13) |
Ostali rezidenti |
|||||||||||||||||||||||||
|
Ukupno |
Investicijski fondovi osim novčanih fondova |
Drugi financijski posrednici + pomoćne financijske institucije + vlastite financijske institucije i zajmodavci (S.125+S.126+S.127) |
Osiguravajuća društva + mirovinski fondovi (S.128+S.129) |
Nefinancijska društva (S.11) |
Kućanstva + neprofitne institucije koje služe kućanstvima (S.14+S.15) |
Ukupno |
Investicijski fondovi osim novčanih fondova |
Drugi financijski posrednici + pomoćne financijske institucije + vlastite financijske institucije i zajmodavci (S.125+S.126+S.127) |
Osiguravajuća društva + mirovinski fondovi (S.128+S.129) |
Nefinancijska društva (S.11) |
Kućanstva + neprofitne institucije koje služe kućanstvima (S.14+S.15) |
|||||||||||||||||||
|
OBVEZE |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
Izdavanje dionica/udjela investicijskih fondova |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
|
Oktup dionica/udjela investicijskih fondova |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
(1) Ako izvještajna jedinica nije u mogućnosti izvršiti izravnu identifikaciju rezidentnosti i sektora imatelja, ona iskazuje relevantne podatke na temelju dostupnih podataka. U slučaju dionica koje glase na donositelja, podaci se mogu prikupljati od monetarnih financijskih institucija ili ostalih financijskih posrednika (kako je utvrđeno u članku 2. stavku 2. ove Uredbe i stavku 3. dijela 2. ovog Priloga).
(2) Ako izvještajna jedinica nije u mogućnosti izvršiti izravnu identifikaciju rezidentnosti i sektora imatelja, ona iskazuje relevantne podatke na temelju dostupnih podataka. U slučaju dionica koje glase na donositelja, podaci se mogu prikupljati od monetarnih financijskih institucija ili ostalih financijskih posrednika (kako je utvrđeno u članku 2. stavku 2. ove Uredbe i stavku 3. dijela 2. ovog Priloga).
(3) Nacionalne središnje banke mogu izuzeti investicijske fondove od obveze iskazivanja ove stavke, ako tromjesečna stanja navedena u tablici 1. čine manje od 5% izdanih dionica/udjela investicijskih fondova.
(4) Stanja; vrijednosna usklađivanja ili transakcije.