«4.   Τα άρθρα 9 έως 18 και 20, καθώς και οι διατάξεις του τίτλου IV, δεν εφαρμόζονται στα μέλη του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών (ΕΣΚΤ), σε άλλους εθνικούς φορείς των κρατών μελών που επιτελούν παρόμοιες λειτουργίες ή σε δημόσιους φορείς των κρατών μελών που έχουν αναλάβει τη διαχείριση του δημόσιου χρέους ή παρεμβαίνουν σε αυτή.»

«4.   Ο παρών κανονισμός δεν εφαρμόζεται στα μέλη του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών (ΕΣΚΤ), ή σε δημόσιους φορείς των κρατών μελών που έχουν αναλάβει τη διαχείριση του δημόσιου χρέους ή παρεμβαίνουν σε αυτή.

5.   Ανεξαρτήτως των διατάξεων της παραγράφου 4, ο παρών κανονισμός, με την εξαίρεση του άρθρου 7 παράγραφος 1 και των άρθρων 9 έως 18, 20, 25 και 44, καθώς και των διατάξεων του τίτλου IV, εφαρμόζεται στα μέλη του ΕΣΚΤ όταν διαχειρίζονται σύστημα διακανονισμού αξιογράφων και ασκούν τις βασικές υπηρεσίες που περιέχονται στον κατάλογο του τμήματος Α του παραρτήματος.»

«ως “κεντρικό αποθετήριο τίτλων” (“ΚΑΤ”) νοείται ένα νομικό πρόσωπο που διαχειρίζεται ένα σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που αναφέρεται στο τμήμα Α σημείο 3 του παραρτήματος και εκτελεί τουλάχιστον μία ακόμη βασική υπηρεσία που αναφέρεται στο τμήμα Α του παραρτήματος·»

«ως “κεντρικό αποθετήριο τίτλων” (“ΚΑΤ”) νοείται ένα νομικό πρόσωπο που εκτελεί τουλάχιστον μία από τις βασικές υπηρεσίες που αναφέρονται στο τμήμα Α του παραρτήματος·»

«1.   Κάθε εταιρεία που εκδίδει κινητές αξίες οι οποίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενες αγορές μεριμνά για τη μετατροπή των εν λόγω αξιών σε μορφή λογιστικής εγγραφής ως ακινητοποίηση μέσω της έκδοσης ενιαίου τίτλου, ο οποίος εκπροσωπεί ολόκληρη την έκδοση, ή μετά από άμεση έκδοση των αξιών σε άυλη μορφή.»

«1.   Κάθε νομική οντότητα που εκδίδει κινητές αξίες οι οποίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενες αγορές μεριμνά για τη μετατροπή των εν λόγω αξιών σε μορφή λογιστικής εγγραφής ως ακινητοποίηση μέσω της έκδοσης ενιαίου τίτλου, ο οποίος εκπροσωπεί ολόκληρη την έκδοση, ή μετά από άμεση έκδοση των αξιών σε άυλη μορφή.»

«4.   Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ), κατόπιν διαβούλευσης με τα μέλη του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών (ΕΣΚΤ), καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να διευκρινίσει τις λεπτομέρειες των διαδικασιών που επιτρέπουν την επιβεβαίωση των σχετικών στοιχείων των συναλλαγών και που διευκολύνουν τον διακανονισμό που αναφέρεται στις παραγράφους 1 και 2, καθώς και τα στοιχεία των εργαλείων παρακολούθησης για τον εντοπισμό των ενδεχόμενων περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού που αναφέρονται στην παράγραφο 3.

[…]»

«4.   Η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ), σε στενή συνεργασία με τα μέλη του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών (ΕΣΚΤ), καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να διευκρινίσει τις λεπτομέρειες των διαδικασιών που επιτρέπουν την επιβεβαίωση των σχετικών στοιχείων των συναλλαγών και που διευκολύνουν τον διακανονισμό που αναφέρεται στις παραγράφους 1 και 2, καθώς και τα στοιχεία των εργαλείων παρακολούθησης για τον εντοπισμό των ενδεχόμενων περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού που αναφέρονται στην παράγραφο 3.

[…]»

«Για κάθε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων το οποίο διαχειρίζεται, το ΚΑΤ καθιερώνει ένα σύστημα που παρακολουθεί τις περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού των συναλλαγών σε χρηματοπιστωτικά μέσα, που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 1. Υποβάλλει τακτικές αναφορές στην αρμόδια αρχή και σε οποιοδήποτε πρόσωπο με νόμιμα συμφέροντα όσον αφορά τον αριθμό και τα στοιχεία των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού και τυχόν άλλες σχετικές πληροφορίες. Οι αρμόδιες αρχές ανταλλάσσουν με την ΕΑΚΑΑ τυχόν πληροφορίες που διαθέτουν σχετικά με περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού.»

«Για κάθε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων το οποίο διαχειρίζεται, το ΚΑΤ καθιερώνει ένα σύστημα που παρακολουθεί τις περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού των συναλλαγών σε χρηματοπιστωτικά μέσα, που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 1. Υποβάλλει τακτικές αναφορές στην αρμόδια αρχή, στις αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 11 και σε οποιοδήποτε πρόσωπο με νόμιμα συμφέροντα όσον αφορά τον αριθμό και τα στοιχεία των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού και τυχόν άλλες σχετικές πληροφορίες. Οι αρμόδιες αρχές ανταλλάσσουν με την ΕΑΚΑΑ τυχόν πληροφορίες που διαθέτουν σχετικά με περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού.»

«Η σχετική αρχή του κράτους μέλους του οποίου το δίκαιο εφαρμόζεται στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων που τελεί υπό τη διαχείριση ενός ΚΑΤ είναι αρμόδια για τη διασφάλιση της εφαρμογής των άρθρων 6 και 7 και για την παρακολούθηση των επιβαλλόμενων προστίμων, σε στενή συνεργασία με τις αρχές που είναι αρμόδιες για την εποπτεία των ρυθμιζόμενων αγορών, των ΠΜΔ, των ΟΜΔ και των κεντρικών αντισυμβαλλομένων που αναφέρονται στο άρθρο 7. Συγκεκριμένα, οι αρχές παρακολουθούν την εφαρμογή των προστίμων που αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφοι 2 και 4 και των μέτρων που αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 6.

2.   Προκειμένου να διασφαλιστεί η εφαρμογή συνεπών, αποτελεσματικών και αποδοτικών εποπτικών πρακτικών εντός της Ένωσης σε σχέση με τα άρθρα 6 και 7 του παρόντος κανονισμού, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να εκδίδει κατευθυντήριες γραμμές σύμφωνα με το άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.»

«Οι αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 10 είναι υπεύθυνες για τη διασφάλιση της εφαρμογής των άρθρων 6 και 7 και για την παρακολούθηση τυχόν επιβαλλόμενων προστίμων, σε στενή συνεργασία με τις αρχές που είναι αρμόδιες για την εποπτεία των ρυθμιζόμενων αγορών, των ΠΜΔ, των ΟΜΔ και των κεντρικών αντισυμβαλλομένων που αναφέρονται στο άρθρο 7, καθώς και των αρχών που αναφέρονται στο άρθρο 11 παράγραφος 1. Συγκεκριμένα, οι αρχές παρακολουθούν την εφαρμογή των προστίμων που αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφοι 2 και 4 και των μέτρων που αναφέρονται στο άρθρο 7 παράγραφος 6.

2.   Προκειμένου να διασφαλιστεί η εφαρμογή συνεπών, αποτελεσματικών και αποδοτικών εποπτικών πρακτικών εντός της Ένωσης σε σχέση με τα άρθρα 6 και 7 του παρόντος κανονισμού, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να εκδίδει, σε στενή συνεργασία με τα μέλη του ΕΣΚΤ, κατευθυντήριες γραμμές σύμφωνα με το άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.»

«1.   Οι ακόλουθες αρχές συμμετέχουν στην αδειοδότηση και την εποπτεία των ΚΑΤ στις περιπτώσεις που αναφέρονται συγκεκριμένα στον παρόντα κανονισμό:

«1.   Οι ακόλουθες αρχές συμμετέχουν στην αδειοδότηση και την εποπτεία των ΚΑΤ στις περιπτώσεις που αναφέρονται συγκεκριμένα στον παρόντα κανονισμό:

«Προκειμένου να διασφαλιστεί η εφαρμογή συνεπών, αποτελεσματικών και αποδοτικών εποπτικών πρακτικών εντός της Ένωσης, συμπεριλαμβανομένης της συνεργασίας μεταξύ αρχών που αναφέρονται στα άρθρα 9 και 11 στις διάφορες αξιολογήσεις που είναι αναγκαίες για την εφαρμογή του παρόντος κανονισμού, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να εκδίδει κατευθυντήριες γραμμές για τις αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 9, σύμφωνα με το άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.»

«Προκειμένου να διασφαλιστεί η εφαρμογή συνεπών, αποτελεσματικών και αποδοτικών εποπτικών πρακτικών εντός της Ένωσης, συμπεριλαμβανομένης της συνεργασίας μεταξύ αρχών που αναφέρονται στα άρθρα 9 και 11 στις διάφορες αξιολογήσεις που είναι αναγκαίες για την εφαρμογή του παρόντος κανονισμού, η ΕΑΚΑΑ, σε στενή συνεργασία με τα μέλη του ΕΣΚΤ, μπορεί να εκδίδει κατευθυντήριες γραμμές για τις αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 9, σύμφωνα με το άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.»

«Οι αρχές που αναφέρονται στα άρθρα 9 και 11 ενημερώνουν αμέσως την ΕΑΚΑΑ και η μία την άλλη σχετικά με οποιαδήποτε κατάσταση έκτακτης ανάγκης που σχετίζεται με ένα ΚΑΤ, συμπεριλαμβανομένων τυχόν εξελίξεων στις χρηματοπιστωτικές αγορές, που ενδέχεται να έχει αρνητικό αντίκτυπο στη ρευστότητα της αγοράς και στη σταθερότητα του χρηματοπιστωτικού συστήματος σε οποιοδήποτε από τα κράτη μέλη όπου έχει την έδρα του το ΚΑΤ ή ένας από τους συμμετέχοντες σε αυτό.»

«Με την επιφύλαξη της κοινοποίησης που αναφέρεται στο άρθρο 6 της οδηγίας 98/26/ΕΚ, οι αρχές που αναφέρονται στα άρθρα 9 και 11 ενημερώνουν αμέσως την ΕΑΚΑΑ, το ΕΣΣΚ και η μία την άλλη σχετικά με οποιαδήποτε κατάσταση έκτακτης ανάγκης που σχετίζεται με ένα ΚΑΤ, συμπεριλαμβανομένων τυχόν εξελίξεων στις χρηματοπιστωτικές αγορές, που ενδέχεται να έχει αρνητικό αντίκτυπο στη ρευστότητα της αγοράς, στη σταθερότητα ενός νομίσματος στο οποίο τελείται ο διακανονισμός, στην ακεραιότητα της νομισματικής πολιτικής και στη σταθερότητα του χρηματοπιστωτικού συστήματος σε οποιοδήποτε από τα κράτη μέλη όπου έχει την έδρα του το ΚΑΤ ή ένας από τους συμμετέχοντες σε αυτό.»

«5.   Η αρμόδια αρχή, προτού χορηγήσει άδεια στο αιτούν ΚΑΤ, συμβουλεύεται τις αρμόδιες αρχές του άλλου εμπλεκόμενου κράτους μέλους, στις εξής περιπτώσεις:

[…]»

«5.   Η αρμόδια αρχή, προτού χορηγήσει άδεια στο αιτούν ΚΑΤ, συμβουλεύεται τις αρμόδιες αρχές και τις αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 11 του άλλου εμπλεκόμενου κράτους μέλους, στις εξής περιπτώσεις:

[…]»

«Ένα ΚΑΤ που διαθέτει άδεια λειτουργίας υποβάλλει αίτημα άδειας στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους όπου έχει την έδρα του, όποτε επιθυμεί να αναθέσει εξωτερικά μια βασική υπηρεσία σε τρίτους δυνάμει του άρθρου 28 ή να επεκτείνει τις δραστηριότητές του σε έναν ή περισσότερους από τους κατωτέρω τομείς:

[…]

«Ένα ΚΑΤ που διαθέτει άδεια λειτουργίας υποβάλλει αίτημα άδειας στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους όπου έχει την έδρα του, όποτε επιθυμεί να αναθέσει εξωτερικά μια βασική υπηρεσία σε τρίτους δυνάμει του άρθρου 28 ή να επεκτείνει τις δραστηριότητές του σε έναν ή περισσότερους από τους κατωτέρω τομείς:

[…]

«2.   Οι κεντρικές τράπεζες ενημερώνουν αμέσως την ΕΑΚΑΑ σχετικά με οποιοδήποτε ΚΑΤ διαχειρίζονται.»

«2.   Τα μέλη του ΕΣΚΤ ενημερώνουν την ΕΑΚΑΑ σχετικά με οποιοδήποτε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων διαχειρίζονται.»

«1.   Η αρμόδια αρχή, τουλάχιστον επί ετησίας βάσεως, επανεξετάζει τις ρυθμίσεις, τις στρατηγικές, τις διαδικασίες και τους μηχανισμούς που εφαρμόζονται από το ΚΑΤ όσον αφορά τη συμμόρφωση προς τον παρόντα κανονισμό, και αξιολογεί τους κινδύνους στους οποίους εκτίθεται ή ενδέχεται να εκτεθεί το ΚΑΤ.

[…]

4.   Κατά την εκτέλεση της επανεξέτασης και της αξιολόγησης που αναφέρονται στην παράγραφο 1, η αρμόδια αρχή συμβουλεύεται εγκαίρως τις σχετικές αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 11 σχετικά με τη λειτουργία των συστημάτων διακανονισμού αξιογράφων τα οποία διαχειρίζεται το ΚΑΤ.

5.   Η αρμόδια αρχή ενημερώνει τακτικά, τουλάχιστον μία φορά τον χρόνο, τις σχετικές αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 11 σχετικά με τα αποτελέσματα της επανεξέτασης και της αξιολόγησης που αναφέρονται στην παράγραφο 1, συμπεριλαμβανομένων τυχόν διορθωτικών ενεργειών ή προστίμων.

[…]»

«1.   Η αρμόδια αρχή, τουλάχιστον επί ετησίας βάσεως, επανεξετάζει τις ρυθμίσεις, τις στρατηγικές, τις διαδικασίες και τους μηχανισμούς που εφαρμόζονται από το ΚΑΤ όσον αφορά τη συμμόρφωση προς τον παρόντα κανονισμό, και αξιολογεί τους κινδύνους στους οποίους εκτίθεται ή ενδέχεται να εκτεθεί, ή με τους οποίους συνδέεται το ΚΑΤ. Η αρμόδια αρχή εξουσιοδοτείται να συλλέγει όλες τις σχετικές πληροφορίες που είναι αναγκαίες για την αξιολόγησή της.

[…]

4.   Κατά την εκτέλεση της επανεξέτασης και της αξιολόγησης που αναφέρονται στην παράγραφο 1, η αρμόδια αρχή συνεργάζεται στενά με τις σχετικές αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 11 εγκαίρως σχετικά με τη λειτουργία των συστημάτων διακανονισμού αξιογράφων τα οποία διαχειρίζεται το ΚΑΤ.

5.   Η αρμόδια αρχή συζητά τακτικά και εκ των προτέρων με, , τις σχετικές αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 11 σχετικά με τα αποτελέσματα της επανεξέτασης και της αξιολόγησης που αναφέρονται στην παράγραφο 1, συμπεριλαμβανομένων τυχόν διορθωτικών ενεργειών ή προστίμων.

[…]»

«2.   Οποιοδήποτε ΚΑΤ επιθυμεί να παράσχει για πρώτη φορά τις υπηρεσίες του στο έδαφος άλλου κράτους μέλους ή να αλλάξει το φάσμα των υπηρεσιών που παρέχει κοινοποιεί τις ακόλουθες πληροφορίες στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο έχει την έδρα του:

«2.   Οποιοδήποτε ΚΑΤ επιθυμεί να παράσχει για πρώτη φορά τις υπηρεσίες του στο έδαφος άλλου κράτους μέλους ή να αλλάξει το φάσμα των υπηρεσιών που παρέχει κοινοποιεί τις ακόλουθες πληροφορίες στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους στο οποίο έχει την έδρα του:

«3.   Εντός τριών μηνών από τη λήψη των πληροφοριών που αναφέρονται στην παράγραφο 2, η αρμόδια αρχή κοινοποιεί τις εν λόγω πληροφορίες στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής, εκτός εάν, λαμβάνοντας υπόψη τη σκοπούμενη παροχή υπηρεσιών, έχει λόγους να αμφισβητεί την επάρκεια της διοικητικής δομής ή της οικονομικής κατάστασης του ΚΑΤ που επιθυμεί να παράσχει τις υπηρεσίες του στο κράτος μέλος υποδοχής.»

«3.   Εντός τριών μηνών από τη λήψη των πληροφοριών που αναφέρονται στην παράγραφο 2, η αρμόδια αρχή κοινοποιεί τις εν λόγω πληροφορίες στις αρχές που αναφέρονται στο άρθρο 11 και στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής, εκτός εάν, λαμβάνοντας υπόψη τη σκοπούμενη παροχή υπηρεσιών, έχει λόγους να αμφισβητεί την επάρκεια της διοικητικής δομής ή της οικονομικής κατάστασης του ΚΑΤ που επιθυμεί να παράσχει τις υπηρεσίες του στο κράτος μέλος υποδοχής.»

«1.   Η υποχρέωση τήρησης επαγγελματικού απορρήτου ισχύει για όλα τα πρόσωπα που ασκούν ή έχουν ασκήσει δραστηριότητες για λογαριασμό των αρχών που αναφέρονται στα άρθρα 10 και 11 και της ΕΑΚΑΑ, ή για ελεγκτές και εμπειρογνώμονες εντεταλμένους από τις αρμόδιες αρχές, την ΕΑΚΑΑ, ή το ΕΣΣΚ.

Οι εμπιστευτικές πληροφορίες που ενδέχεται να περιέλθουν σε αυτά τα πρόσωπα κατά την ενάσκηση των καθηκόντων τους δεν επιτρέπεται να γνωστοποιούνται σε κανένα απολύτως πρόσωπο ή αρχή, παρά μόνον υπό συνοπτική ή συγκεντρωτική μορφή που να μην επιτρέπει τον προσδιορισμό της ταυτότητας συγκεκριμένου ΚΑΤ ή άλλου προσώπου, υπό την επιφύλαξη των περιπτώσεων που εμπίπτουν στην ποινική νομοθεσία ή στη φορολογία ή στις λοιπές διατάξεις του παρόντος κανονισμού.

2.   Σε περίπτωση που το ΚΑΤ έχει κηρυχθεί σε πτώχευση ή βρίσκεται υπό αναγκαστική εκκαθάριση, εμπιστευτικές πληροφορίες που δεν αφορούν τρίτους μπορούν να κοινολογούνται στο πλαίσιο διαδικασιών αστικού ή εμπορικού δικαίου, εφόσον αυτό απαιτείται για τη διεξαγωγή της διαδικασίας.

3.   Με την επιφύλαξη των περιπτώσεων που εμπίπτουν στην ποινική ή φορολογική νομοθεσία, οι αρχές που αναφέρονται στα άρθρα 10 και 11, η ΕΑΚΑΑ, οι φορείς ή τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα εκτός των αρμόδιων αρχών που λαμβάνουν εμπιστευτικές πληροφορίες δυνάμει του παρόντος κανονισμού μπορούν να τις χρησιμοποιούν μόνο κατά την εκτέλεση των καθηκόντων και για την άσκηση των αρμοδιοτήτων τους, συμπεριλαμβανομένης της γνωστοποίησης πληροφοριών σε ανώτερο φορέα, προκειμένου περί των αρμόδιων αρχών, εντός του πεδίου εφαρμογής του παρόντος κανονισμού, ή, προκειμένου περί των λοιπών αρχών, φορέων και φυσικών ή νομικών προσώπων, για τον σκοπό για τον οποίο τους δόθηκαν οι σχετικές πληροφορίες ή στο πλαίσιο των διοικητικών ή δικαστικών διαδικασιών που σχετίζονται άμεσα με την άσκηση των αρμοδιοτήτων αυτών ή και τα δύο. Εφόσον υπάρχει η συγκατάθεση της ΕΑΚΑΑ, της αρμόδιας αρχής ή άλλης αρχής, φορέα ή προσώπου που διαβιβάζει τις πληροφορίες, η αρχή που λαμβάνει τις πληροφορίες μπορεί να τις χρησιμοποιήσει για άλλους μη εμπορικούς σκοπούς.

4.   Οιεσδήποτε εμπιστευτικές πληροφορίες λαμβάνονται, ανταλλάσσονται ή διαβιβάζονται βάσει του παρόντος κανονισμού υπόκεινται στους όρους περί επαγγελματικού απορρήτου που προβλέπονται στις παραγράφους 1, 2 και 3.

Ωστόσο, οι όροι αυτοί δεν εμποδίζουν την ΕΑΚΑΑ, ή τις αρχές που αναφέρονται στα άρθρα 10 και 11, να ανταλλάσσουν ή να διαβιβάζουν εμπιστευτικές πληροφορίες σύμφωνα με τα κανονιστικά τους καθήκοντα και με τη λοιπή νομοθεσία που εφαρμόζεται σε επιχειρήσεις επενδύσεων, πιστωτικά ιδρύματα, συνταξιοδοτικά ταμεία, οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ), διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων (ΔΟΕΕ), ασφαλιστικούς και αντασφαλιστικούς διαμεσολαβητές, ασφαλιστικές επιχειρήσεις, οργανωμένες αγορές ή διαχειριστές αγοράς, ή διαφορετικά, με τη συγκατάθεση της αρμόδιας αρχής, ή άλλης αρχής ή του φορέα ή του φυσικού ή του νομικού προσώπου που κοινοποίησε τις πληροφορίες.

5.   Οι παράγραφοι 1, 2 και 3 δεν εμποδίζουν τις αρχές που αναφέρονται στα άρθρα 10 και 11 να ανταλλάσσουν ή να διαβιβάζουν, σύμφωνα με το εθνικό τους δίκαιο, εμπιστευτικές πληροφορίες οι οποίες δεν έχουν ληφθεί από αρμόδια αρχή άλλου κράτους μέλους.»

«1.   Η ΕΑΚΑΑ, οι αρχές που αναφέρονται στα άρθρα 10 και 11 και άλλες σχετικές αρχές ανταλλάσσουν μεταξύ τους χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση τις πληροφορίες που απαιτούνται για την εκτέλεση των καθηκόντων τους.

2.   Οι αρχές που αναφέρονται στα άρθρα 10 και 11, άλλες σχετικές αρχές, η ΕΑΚΑΑ και άλλοι φορείς ή φυσικά ή νομικά πρόσωπα που λαμβάνουν εμπιστευτικές πληροφορίες κατά την άσκηση των καθηκόντων τους δυνάμει του παρόντος κανονισμού, τις χρησιμοποιούν μόνο κατά την εκπλήρωση των καθηκόντων τους.

3.   Οι αρμόδιες αρχές διαβιβάζουν πληροφορίες στο ΕΣΣΚ και στα σχετικά μέλη του ΕΣΚΤ, όταν οι πληροφορίες αυτές απαιτούνται για την άσκηση των καθηκόντων τους.»

«7.   Η ΕΑΚΑΑ καταρτίζει σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να καθορίσει τα τυποποιημένα έντυπα, τα υποδείγματα και τις διαδικασίες για τις συμφωνίες συνεργασίας που αναφέρονται στις παραγράφους 1, 3 και 5.

Η ΕΑΚΑΑ υποβάλλει τα εν λόγω σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων στην Επιτροπή εντός έξι μηνών από την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος κανονισμού.

Ανατίθεται στην Επιτροπή η αρμοδιότητα έγκρισης των εκτελεστικών τεχνικών προτύπων που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο, σύμφωνα με τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 15 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.»

«7.   Η ΕΑΚΑΑ, σε στενή συνεργασία με τα μέλη του ΕΣΚΤ, καταρτίζει σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να καθορίσει τα τυποποιημένα έντυπα, τα υποδείγματα και τις διαδικασίες για τις συμφωνίες συνεργασίας που αναφέρονται στις παραγράφους 1, 3 και 5.

Η ΕΑΚΑΑ υποβάλλει τα εν λόγω σχέδια εκτελεστικών τεχνικών προτύπων στην Επιτροπή εντός έξι μηνών από την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος κανονισμού.

Ανατίθεται στην Επιτροπή η αρμοδιότητα έγκρισης των εκτελεστικών τεχνικών προτύπων που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο, σύμφωνα με τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 15 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.»

«2.   Κατόπιν διαβούλευσης με τις αρχές που αναφέρονται στην παράγραφο 3, η ΕΑΚΑΑ αναγνωρίζει ένα ΚΑΤ που έχει την έδρα του σε τρίτη χώρα και έχει υποβάλει αίτηση αναγνώρισης για την παροχή των υπηρεσιών που αναφέρονται στην παράγραφο 1, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

«2.   Κατόπιν διαβούλευσης με τις αρχές που αναφέρονται στην παράγραφο 3, η ΕΑΚΑΑ αναγνωρίζει ένα ΚΑΤ που έχει την έδρα του σε τρίτη χώρα και έχει υποβάλει αίτηση αναγνώρισης για την παροχή των υπηρεσιών που αναφέρονται στην παράγραφο 1, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

«3.   Κατά την αξιολόγηση του κατά πόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 2, η ΕΑΚΑΑ πραγματοποιεί διαβουλεύσεις με:

«3.   Κατά την αξιολόγηση του κατά πόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 2, η ΕΑΚΑΑ πραγματοποιεί διαβουλεύσεις με:

«5.   Το ΚΑΤ καθορίζει σαφώς τους ρόλους και τις αρμοδιότητες του διοικητικού συμβουλίου και θέτει στη διάθεση της αρμόδιας αρχής τα πρακτικά των συνεδριάσεων του διοικητικού συμβουλίου.»

«5.   Το ΚΑΤ καθορίζει σαφώς τους ρόλους και τις αρμοδιότητες του διοικητικού συμβουλίου και θέτει στη διάθεση της αρμόδιας αρχής και του ελεγκτή τα πρακτικά των συνεδριάσεων του διοικητικού συμβουλίου.»

«5.   Οι παράγραφοι 1 έως 4 δεν εφαρμόζονται, εάν το ΚΑΤ αναθέτει ορισμένες από τις υπηρεσίες ή δραστηριότητές του σε δημόσια οντότητα και εάν η εν λόγω ανάθεση διέπεται από ειδικό νομικό, κανονιστικό και λειτουργικό πλαίσιο που έχει συμφωνηθεί και επικυρωθεί από κοινού από τη δημόσια οντότητα και το σχετικό ΚΑΤ και έχει συμφωνηθεί από τις αρμόδιες αρχές βάσει των απαιτήσεων που καθορίζονται στον παρόντα κανονισμό.»

«5.   Οι παράγραφοι 1 έως 4 δεν εφαρμόζονται, εάν το ΚΑΤ αναθέτει ορισμένες από τις υπηρεσίες ή δραστηριότητές του σε δημόσια οντότητα και εάν η εν λόγω ανάθεση διέπεται από ειδικό νομικό, κανονιστικό και λειτουργικό πλαίσιο που έχει συμφωνηθεί και επικυρωθεί από κοινού από τη δημόσια οντότητα και το σχετικό ΚΑΤ και έχει εγκριθεί από τις αρμόδιες αρχές του σχετικού ΚΑΤ.»

«1.   Για κάθε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων το οποίο διαχειρίζεται, το ΚΑΤ τηρεί αρχεία και λογαριασμούς που του επιτρέπουν, ανά πάσα στιγμή και χωρίς καθυστέρηση, να διακρίνει, στους λογαριασμούς με το ΚΑΤ, μεταξύ των αξιογράφων των διαφόρων συμμετεχόντων στο ΚΑΤ και, εάν συντρέχει περίπτωση, μεταξύ αυτών και των στοιχείων ενεργητικού του ιδίου του ΚΑΤ.

2.   Το ΚΑΤ τηρεί αρχεία και λογαριασμούς που επιτρέπουν σε κάθε συμμετέχοντα να διακρίνει τα αξιόγραφά του από τα αξιόγραφα των πελατών του.

3.   Κάθε ΚΑΤ προσφέρεται να τηρεί αρχεία και λογαριασμούς που επιτρέπουν σε κάθε συμμετέχοντα να διακρίνει μεταξύ των αξιογράφων καθενός από τους πελάτες του, εάν και όπως απαιτείται από τον συμμετέχοντα («διαχωρισμός μεμονωμένων πελατών»).

[…]»

«1.   Για κάθε σύστημα διακανονισμού αξιογράφων το οποίο διαχειρίζεται, το ΚΑΤ τηρεί αρχεία και λογαριασμούς που του επιτρέπουν, ανά πάσα στιγμή και χωρίς καθυστέρηση, να διαχωρίζει, στους λογαριασμούς με το ΚΑΤ, μεταξύ των αξιογράφων των διαφόρων συμμετεχόντων στο ΚΑΤ και, εάν συντρέχει περίπτωση, μεταξύ αυτών και των στοιχείων ενεργητικού του ιδίου του ΚΑΤ.

2.   Το ΚΑΤ τηρεί αρχεία και λογαριασμούς που επιτρέπουν σε κάθε συμμετέχοντα να διαχωρίζει τα αξιόγραφά του από τα αξιόγραφα των πελατών του.

3.   Κάθε ΚΑΤ προσφέρεται να τηρεί αρχεία και λογαριασμούς που επιτρέπουν σε κάθε συμμετέχοντα να διαχωρίζει μεταξύ των αξιογράφων καθενός από τους πελάτες του, εάν και όπως απαιτείται από τον συμμετέχοντα («διαχωρισμός μεμονωμένων πελατών»).

[…]»

«6.   Το ΚΑΤ εξασφαλίζει το αμετάκλητο του διακανονισμού το αργότερο κατά τη λήξη της εργάσιμης ημέρας της προβλεπόμενης ημερομηνίας διακανονισμού. Κατόπιν αιτήματος από την επιτροπή χρηστών, εγκαθιστά συστήματα που επιτρέπουν ενδοημερήσιο διακανονισμό ή διακανονισμό σε πραγματικό χρόνο.»

«6.   Το ΚΑΤ εξασφαλίζει το αμετάκλητο του διακανονισμού το αργότερο κατά τη λήξη της εργάσιμης ημέρας της προβλεπόμενης ημερομηνίας διακανονισμού. Κατόπιν αιτήματος από την επιτροπή χρηστών, εγκαθιστά λειτουργικές διαδικασίες που επιτρέπουν ενδοημερήσιο διακανονισμό ή διακανονισμό σε πραγματικό χρόνο.»

«1.   Για συναλλαγές εκφρασμένες στο νόμισμα της χώρας στην οποία λαμβάνει χώρα ο διακανονισμός, ένα ΚΑΤ διακανονίζει τις πληρωμές τοις μετρητοίς του αντίστοιχου συστήματος διακανονισμού αξιογράφων μέσω λογαριασμών σε κεντρική τράπεζα που διενεργεί πράξεις στο εν λόγω νόμισμα όποτε αυτό είναι εφικτό και πρακτικό.»

«1.   Για συναλλαγές εκφρασμένες στο νόμισμα της χώρας στην οποία λαμβάνει χώρα ο διακανονισμός, ένα ΚΑΤ διακανονίζει τις πληρωμές τοις μετρητοίς του αντίστοιχου συστήματος διακανονισμού αξιογράφων μέσω λογαριασμών στην κεντρική τράπεζα έκδοσης του εν λόγω νομίσματος όποτε αυτό είναι εφικτό και πρακτικό.»

«Το ΚΑΤ θεσπίζει ένα άρτιο πλαίσιο διαχείρισης κινδύνου για την ολοκληρωμένη διαχείριση του νομικού, του επιχειρηματικού, του λειτουργικού και άλλων κινδύνων.»

«Το ΚΑΤ θεσπίζει ένα άρτιο πλαίσιο διαχείρισης κινδύνου για την ολοκληρωμένη διαχείριση του νομικού, του επιχειρηματικού, του λειτουργικού, του συστημικού και άλλων κινδύνων.»

«2.   Το ΚΑΤ σχεδιάζει τους κανόνες, τις διαδικασίες και τις συμβάσεις κατά τρόπο ώστε να μπορούν να επιβληθούν σε όλες τις σχετικές δικαιοδοσίες, μεταξύ άλλων και σε περίπτωση αθέτησης υποχρέωσης του συμμετέχοντος.»

«2.   Το ΚΑΤ σχεδιάζει τους κανόνες, τις διαδικασίες και τις συμβάσεις κατά τρόπο ώστε να μπορούν να επιβληθούν σε περίπτωση αθέτησης υποχρέωσης του συμμετέχοντος.»

«4.   Σε περίπτωση προσωρινής μεταβίβασης αξιογράφων μεταξύ συνδεδεμένων ΚΑΤ, απαγορεύεται η αναμεταβίβαση αξιογράφων πριν καταστεί οριστική η πρώτη μεταβίβαση.»

«4.   Σε περίπτωση προσωρινής μεταβίβασης αξιογράφων μεταξύ συνδεδεμένων ΚΑΤ, απαγορεύεται η αναμεταβίβαση ή η περαιτέρω μεταβίβαση σε τρίτο ΚΑΤ αξιογράφων πριν καταστεί οριστική η πρώτη μεταβίβαση.»

«Το ΚΑΤ παρέχει τις κατάλληλες δομές των λογαριασμών προκειμένου να διευκολύνει τους συμμετέχοντες, συμπεριλαμβανομένων των άλλων ΚΑΤ, να συνδέονται με τα συστήματά του. Η δομή του λογαριασμού υποστηρίζεται από τις κατάλληλες ρυθμίσεις διακανονισμού, θεματοφυλακής καθώς και δημοσιονομικές.»

«9.   Η ΕΑΚΑΑ, κατόπιν διαβούλευσης με τα μέλη του ΕΣΚΤ, καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να διευκρινίσει τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στην παράγραφο 3, βάσει των οποίων κάθε είδος ρύθμισης σύνδεσης παρέχει επαρκή προστασία για τα συνδεδεμένα ΚΑΤ και τους συμμετέχοντές τους, ιδίως όταν ένα ΚΑΤ σκοπεύει να συμμετάσχει στο σύστημα διακανονισμού αξιογράφων το οποίο τελείυπό τη διαχείριση άλλου ΚΑΤ, την παρακολούθηση και διαχείριση των πρόσθετων κινδύνων, που αναφέρονται στην παράγραφο 5 και προκύπτουν από την προσφυγή σε διαμεσολαβητές, τις μεθόδους αντιστοίχισης, που αναφέρονται στην παράγραφο 6, τις περιπτώσεις στις οποίες ο διακανονισμός DVP μέσω συνδέσεων είναι πρακτικός και εφικτός, όπως προβλέπεται στην παράγραφο 7 και τις μεθόδους αξιολόγησης των ανωτέρω.»

«9.   Η ΕΑΚΑΑ, σε στενή συνεργασία με τα μέλη του ΕΣΚΤ, καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων προκειμένου να διευκρινίσει τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στην παράγραφο 3, βάσει των οποίων κάθε είδος ρύθμισης σύνδεσης παρέχει επαρκή προστασία για τα συνδεδεμένα ΚΑΤ και τους συμμετέχοντές τους, ιδίως όταν ένα ΚΑΤ σκοπεύει να συμμετάσχει στο σύστημα διακανονισμούαξιογράφων το οποίο τελεί υπό τη διαχείριση άλλου ΚΑΤ, την παρακολούθηση και διαχείριση των πρόσθετων κινδύνων, που αναφέρονται στην παράγραφο 5και προκύπτουν από την προσφυγή σε διαμεσολαβητές, τις μεθόδους αντιστοίχισης, που αναφέρονται στην παράγραφο 6, τις περιπτώσεις στις οποίες ο διακανονισμός DVP μέσω συνδέσεων είναι πρακτικός και εφικτός, όπως προβλέπεται στην παράγραφο 7, τις προβλέψεις της παραγράφου [8α] σχετικά με τις κατάλληλες δομές των λογαριασμών συμπεριλαμβανομένων των σχετικών ρυθμίσεων και τις μεθόδους αξιολόγησης των ανωτέρω.»

«1.   Οποιοδήποτε ζήτημα προκύπτει όσον αφορά την ιδιοκτησία χρηματοπιστωτικών μέσων που κατέχει ένα ΚΑΤ διέπεται από το δίκαιο της χώρας στην οποία τηρείται ο λογαριασμός.

2.   Εάν ο λογαριασμός χρησιμοποιείται για διακανονισμό σε ένα σύστημα διακανονισμού αξιογράφων, το εφαρμοστέο δίκαιο είναι αυτό που διέπει το σύστημα διακανονισμού αξιογράφων.

3.   Εάν ο λογαριασμός δεν χρησιμοποιείται για διακανονισμό σε ένα σύστημα διακανονισμού αξιογράφων, ο εν λόγω λογαριασμός θεωρείται ότι τηρείται στον τόπο όπου βρίσκεται η συνήθης διαμονή του ΚΑΤ, όπως ορίζεται στο άρθρο 19 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 593/2008 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.

4.   Η εφαρμογή του δικαίου χώρας, η οποία προσδιορίζεται στο παρόν άρθρο, σημαίνει την εφαρμογή των ισχυόντων κανόνων δικαίου στη χώρα αυτή, εκτός από τους κανόνες ιδιωτικού διεθνούς δικαίου.»

«1.   Με την επιφύλαξη των άρθρων 2 στοιχείο α), 9 και 10 της οδηγίας 98/26/ΕΚ, οποιοδήποτε ζήτημα προκύπτει όσον αφορά την ιδιοκτησία χρηματοπιστωτικών μέσων που κατέχει ένα ΚΑΤ διέπεται από το δίκαιο της χώρας στην οποία τηρείται ο λογαριασμός. Ο εν λόγω λογαριασμός θεωρείται ότι τηρείται στον τόπο όπου βρίσκεται η συνήθης διαμονή του ΚΑΤ, όπως ορίζεται στο άρθρο 19 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 593/2008 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου.

2.   Εάν το δίκαιο του κράτους μέλους όπου τηρείται ο λογαριασμός διαφέρει από το δίκαιο που διέπει το σύστημα διακανονισμού αξιογράφων, και το σύστημα διακανονισμού αξιογράφων έχει καθοριστεί σύμφωνα με το άρθρο 2 της οδηγίας 98/26/ΕΚ, εφαρμοστέο είναι το δίκαιο εκείνο που διέπει το εν λόγω σύστημα διακανονισμού αξιογράφων.

3.   Η εφαρμογή του δικαίου χώρας, η οποία προσδιορίζεται στο παρόν άρθρο, σημαίνει την εφαρμογή των ισχυόντων κανόνων δικαίου στη χώρα αυτή, εκτός από τους κανόνες ιδιωτικού διεθνούς δικαίου.»

«2.   […]

Μετά από λεπτομερή εκτίμηση επιπτώσεων, διαβούλευση με τις σχετικές επιχειρήσεις και αφού λάβει υπόψη τιςγνώμες της ΕΑΤ, της ΕΑΚΑΑ και της ΕΚΤ, η Επιτροπή εκδίδει εκτελεστική απόφαση, σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 66. Η Επιτροπή αναφέρει τους λόγους έκδοσης της εκτελεστικής της απόφασης.

[…]»

«2.   […]

Μετά από λεπτομερή εκτίμηση επιπτώσεων, διαβούλευση με το σχετικό ΚΑΤ και αφού λάβει υπόψητις γνώμες της ΕΑΤ, της ΕΑΚΑΑ, της ΕΚΤ, και των εποπτικών αρχών και την αξιολόγηση του ΕΣΣΚ, η Επιτροπή εκδίδει εκτελεστική απόφαση, σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 66. Η Επιτροπή αναφέρει τους λόγους έκδοσης της εκτελεστικής της απόφασης.

[…]»

«3.   Το ΚΑΤ που σκοπεύει να διακανονίζει το σκέλος των μετρητών όλου ή μέρους του συστήματος διακανονισμού αξιογράφων του, σύμφωνα με το άρθρο 37 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού, λαμβάνει άδεια να ορίσει για τον σκοπό αυτόν ένα πιστωτικό ίδρυμα που έχει λάβει άδεια λειτουργίας, όπως προβλέπεται στον τίτλο ΙΙ της οδηγίας 2006/48/ΕΚ, εκτός εάν η αρμόδια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 53 παράγραφος 1 του παρόντος κανονισμού αποδείξει, βάσει των διαθέσιμων αποδεικτικών στοιχείων, ότι το άνοιγμα ενός πιστωτικού ιδρύματος στη συγκέντρωση των κινδύνων δυνάμει του άρθρου 57 παράγραφοι 3 και 4 του παρόντος κανονισμού δεν είναι επαρκώς μετριασμένο. Στην περίπτωση αυτή, η αρμόδια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 53 παράγραφος 1 δύναται να απαιτήσει από το ΚΑΤ να ορίσει περισσότερα από ένα πιστωτικά ιδρύματα. Τα ορισθέντα πιστωτικά ιδρύματα θεωρούνται διακανονιστές.»

«3.   Το ΚΑΤ που σκοπεύει να διακανονίζει το σκέλος των μετρητών όλου ή μέρους του συστήματος διακανονισμού αξιογράφων του, σύμφωνα με το άρθρο 37 παράγραφος 2 του παρόντος κανονισμού, λαμβάνει άδεια να ορίσει για τον σκοπό αυτόν ένα πιστωτικό ίδρυμα που έχει λάβει άδεια λειτουργίας, όπως προβλέπεται στον τίτλο ΙΙ της οδηγίας 2006/48/ΕΚ, εκτός εάν η αρμόδια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 53 παράγραφος 1 του παρόντος κανονισμού αποδείξει, βάσει των διαθέσιμων αποδεικτικών στοιχείων, ότι το άνοιγμα ενός πιστωτικού ιδρύματος στη συγκέντρωση των κινδύνων δυνάμει του άρθρου 57 παράγραφοι 3 και 4 του παρόντος κανονισμού δεν είναι επαρκώς μετριασμένο. Στην περίπτωση αυτή, η αρμόδια αρχή που αναφέρεται στο άρθρο 53 παράγραφος 1 δύναται να απαιτήσει από το ΚΑΤ να ορίσει περισσότερα από ένα πιστωτικά ιδρύματα. Τα ορισθέντα πιστωτικά ιδρύματα θεωρούνται διακανονιστές όπως ορίζεται στο άρθρο 2 στοιχείο δ) της οδηγίας 98/26/ΕΚ.»

«5.   Η ΕΑΚΑΑ, κατόπιν διαβούλευσης με τα μέλη του ΕΣΚΤ, καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων για να διευκρινίσει τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχει το αιτούν ΚΑΤ στην αρμόδια αρχή.

[…]»

«5.   Η ΕΑΚΑΑ, σε στενή συνεργασία με τα μέλη του ΕΣΚΤ και την ΕΑΤ, καταρτίζει σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων για να διευκρινίσει τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχει το αιτούν ΚΑΤ στην αρμόδια αρχή.

[…]»