16.7.2016   

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 192/73

(1)

Met de oprichting van het gemeenschappelijk toezichtsmechanisme (GTM) kunnen zowel de Europese Centrale Bank (ECB) en de nationale bevoegde autoriteiten (NBA's) van nationale met strafrechtelijke vervolging belaste autoriteiten verzoeken ontvangen om openbaarmaking van vertrouwelijke informatie die tot stand kwam, of werd ontvangen, binnen het kader van de uitvoering van hun toezichttaken en -verantwoordelijkheden.

(2)

Krachtens artikel 136 van Verordening (EU) nr. 468/2014 van de Europese Centrale Bank (ECB/2014/17) (2) verzoekt de ECB de betreffende NBA de zaak voor te leggen aan de bevoegde autoriteiten ten behoeve van onderzoek en mogelijk strafrechtelijke vervolging op basis van nationaal recht, indien de ECB bij de uitoefening van haar taken uit hoofde van Verordening (EU) nr. 1024/2013 van de Raad (3), reden heeft om te vermoeden dat er een strafbaar feit is gepleegd.

(3)

NBA's en nationale met strafrechtelijke vervolging belaste autoriteiten werken samen aangaande de toegang tot vertrouwelijke informatie inzake onder toezicht staande entiteiten of onder toezicht staande groepen, zoals bedoeld in artikel 2, lid 20, en artikel 2, lid 21, van Verordening (EU) nr. 468/2014 (ECB/2014/17), zulks overeenkomstig het nationale recht. Het nationale recht bepaalt in verregaande mate de voorwaarden voor die samenwerking en de openbaarmaking van vertrouwelijke informatie aan nationale met strafrechtelijke vervolging belaste autoriteiten. Het Unierecht heeft evenwel bepaalde implicaties voor de voorwaarden volgens welke de door de bevoegde autoriteiten, waaronder de ECB, binnen het GTM aangehouden vertrouwelijke informatie op verzoek van nationale met strafrechtelijke vervolging belaste autoriteiten aan hun geopenbaard mag worden. Die Unierechtbepalingen stipuleren bijvoorbeeld het beginsel van loyale samenwerking, de beginselen van samenwerking te goeder trouw en de verplichte informatie-uitwisseling binnen het GTM, de verplichting tot persoonsgegevensbescherming en de verplichting inzake het beroepsgeheim.

(4)

Die voorwaarden kunnen in beginsel ook van toepassing zijn op de openbaarmaking van vertrouwelijke informatie die verband houdt met monetair beleid en andere ESCB/Eurosysteemtaken, zulks naast het van toepassing zijn op de openbaarmaking van vertrouwelijke informatie die verband houdt met de uit hoofde van Verordening (EU) nr. 1024/2013 aan de ECB opgedragen taken, waaronder de informatie die een NBA aanhoudt wanneer zij de ECB assisteert bij de uitoefening van ECB-taken uit hoofde van die verordening.

(5)

De ECB moet het beroepsgeheim in stand houden en de werking en de onafhankelijkheid van de ECB handhaven. Bovendien moet de ECB het openbaar belang en bepaalde privébelangen blijvend respecteren, waaronder de niet-openbaarmaking van bepaalde documenten of informatie, indien die openbaarmaking die belangen zou ondermijnen. Deze taken mogen er evenwel niet toe leiden dat de ECB in geen geval aan nationale met strafrechtelijke vervolging belaste autoriteiten vertrouwelijke informatie mag openbaren waarop het beroepsgeheim van toepassing is.

(6)

Unierecht bepaalt dat vertrouwelijkheid van bepaalde informatie of documenten beschermd moet worden, waaronder persoonsgegevens en, met enige uitzonderingen, verbiedt openbaarmaking van vertrouwelijke informatie of documenten aan derden. Krachtens de in Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad (4) vastgelegde regels inzake het beroepsgeheim mogen met name vertrouwelijke gegevens, waarvan „personen beroepshalve kennis krijgen, en die werken voor of gewerkt hebben voor bevoegde autoriteiten en auditors of deskundigen die handelen namens bevoegde autoriteiten”, uitsluitend in een samengevatte of geaggregeerde vorm openbaar worden gemaakt, zodat individuele kredietinstellingen niet kunnen worden geïdentificeerd, onverminderd het op die gevallen toepasselijke strafrecht.

(7)

Krachtens artikel 37.2 van de Statuten van het Europees Stelsel van centrale banken en de ECB moet wetgeving van de Unie waarbij een geheimhoudingsplicht wordt opgelegd van toepassing zijn op personen die toegang hebben tot gegevens welke vallen onder die wetgeving.

(8)

Unierecht omvat nog geen procedureel kader voor het beheer van door de ECB, NBA's of nationale centrale banken (NCB's) van nationale met strafrechtelijke vervolging belaste autoriteiten ontvangen verzoeken om vertrouwelijke informatie die verband houdt met de krachtens Verordening (EU) nr. 1024/2013 aan de ECB opgedragen taken, waaronder informatie die een NBA of NCB aanhoudt bij het assisteren van de ECB tijdens de uitoefening van ECB-taken uit hoofde van Verordening (EU) nr. 1024/2013, dan wel verband houdend met monetair beleid en overige met het ESCB/Eurosysteem verband houdende taken. De toepassing van nationale procedurele regels die op die verzoeken van toepassing zijn, moet evenwel stroken met de algemene beginselen van Unierecht, met name het beginsel van loyale samenwerking, en het beginsel van samenwerking te goeder trouw en de verplichte informatie-uitwisseling zoals bedoeld in artikel 6 van Verordening (EU) nr. 1024/2013. Overeenkomstig Unierecht zou de ECB het dienaangaande verwelkomen indien zij wordt geraadpleegd inzake of geïnformeerd over, al naargelang, door een NBA of NCB ontvangen verzoeken van nationale met strafrechtelijke vervolging belaste autoriteiten om vertrouwelijke informatie die verband houdt met de krachtens Verordening (EU) nr. 1024/2013 aan de ECB opgedragen taken, waaronder informatie die een NBA of NCB aanhoudt bij het assisteren van de ECB tijdens de uitoefening van ECB-taken uit hoofde van Verordening (EU) nr. 1024/2013, dan wel verband houdend met monetair beleid en overige met het ESCB/Eurosysteem verband houdende taken.

(9)

Dit besluit moet niet van toepassing zijn op verzoeken om toegang tot informatie aangaande personen die een arbeidsrelatie met de ECB hebben, of een directe of indirecte contractuele relatie met de ECB voor de uitvoering van werken, de levering van producten of de verlening van diensten.

(10)

Dit besluit moet derhalve de voorwaarden bepalen die de ECB toepast aangaande de openbaarmaking door NBA's en NCB's aan nationale met strafrechtelijke vervolging belaste autoriteiten van vertrouwelijke informatie die verband houdt met de krachtens Verordening (EU) nr. 1024/2013 aan de ECB opgedragen taken, dan wel met monetair beleid en overige met het ESCB/Eurosysteem verband houdende taken en het daarmee verbonden procedurele kader.

(11)

Het Compliance and Governance Office van de ECB coördineert binnen de ECB verzoeken om toegang tot documenten die binnen de werkingssfeer van dit besluit vallen,

a)

bij de beantwoording van een dergelijk verzoek verbindt de betrokken NBA of NCB zich ertoe namens de ECB op treden;

b)

hetzij: i) uit hoofde van Unie- of nationaal recht is het expliciet verplicht die informatie te openbaren aan een nationale met strafrechtelijke vervolging belaste autoriteit; ii) het betrokken rechtskader staat de openbaarmaking van die vertrouwelijke informatie toe en om de openbaarmaking van die informatie te weigeren ontbreken dwingende redenen die verband houden met de noodzaak de Uniebelangen te vrijwaren, dan wel om verstoring van de werking en de onafhankelijkheid van de ECB te vermijden, met name doordat de vervulling van haar taken in gevaar komt;

c)

de betrokken NBA of NCB verbindt zich ertoe dat zij de verzoekende nationale met strafrechtelijke vervolging belaste autoriteit zal verzoeken dat deze garandeert dat de verstrekte vertrouwelijke informatie wordt beschermd tegen publieke openbaring.